Compliancefokus: Hvidvask og terrorfinansiering

Få inspiration til, hvordan du selv griber complianceopgaven an.

Underviseren

Underviser på modulet er Cecilie Bøttger, som er complianceansvarlig i Kompasbank. Cecilie har siden 2011 arbejdet med compliance i den finansielle sektor og har været complianceansvarlig i Kompasbank siden 2021.

Målgruppe

Hvis du arbejder med compliance i 2. line og samtidig har lyst til at få inspiration til compliancearbejdet, kan dette webinar være noget for dig.

Modulet er relevant for dig, hvis du arbejder i en 2. line compliancefunktion, og du igennem dit arbejde foretager compliance på hvidvaskområdet.

Modulet henvender sig specifikt til 2. line compliance, og er derfor ikke egnet eller henvendt til kontrolmedarbejdere i 1. line., som behandler alarmer og/eller onboarder kunder.

Indhold

Vi fokuserer på complianceopgaven med at forebygge hvidvask og finansiering af terror.

Underviseren vil blandt andet fokusere konkret på:

•          Risikovurdering og årsplan inden for hvidvaskområdet, hvor stort er området, og hvad bør compliance kigge på?
•          Hvordan hun har tilrettelagt sin complianceundersøgelse
•          Hvordan hun har gennemført sin complianceundersøgelse og foretaget stikprøver
•          Finanstilsynets forventninger til compliance

Undervejs kan du stille underviserne spørgsmål og drøfte konkrete udfordringer, så du møder i opgaven. Med andre ord får du rig mulighed for at blive inspireret til, hvordan du selv kan arbejde videre med området.

Undervisningen foregår online og varer 1,5-2 timer, afhængigt af indhold og spørgsmål. Du skal forvente at være aktiv i dele af kurset og  derfor være indstillet på at have kamera tændt. Der er ca. 1 times forberedelse til compliancefokus.

Fokusområder for compliance

Fokusområderne giver dig muligheden for at gå i dybden med en række forskellige complianceområder. Hver gang fokuserer vi på et nyt område, så du kan frit vælge mellem de fokusområder, som er relevante for dig og din arbejdsplads.