Compliancefokus: Kvalitetsforbedrende services på investeringsområdet

Investorbeskyttelse er en central del af compliancearbejdet, og denne gang fokuserer vi på complianceopgaven i forhold til arbejdet med kvalitetsforbedrende services. På dette fokusområde får du rig mulighed for at høre, hvordan et andet institut har grebet denne complianceopgave an.

Undervisere

Dine undervisere er Heidi Lindeholm og Peter Engelbrekt Petersen, som er henholdsvis complianceansvarlig og investeringschef i Møns Bank.

Heidi har været complianceansvarlig i Møns Bank siden 2021, og har før det blandt andet 12 års erfaring fra Finanstilsynet. Peter har siden 2023 været investeringschef i Møns Bank, og har over 20 års erfaring med investeringsområdet fra forskellige pengeinstitutter.

Målgruppe

Compliancefokus er relevant for dig, hvis du arbejder i en 2. line compliancefunktion, og du igennem dit arbejde foretager compliance på MiFID, herunder kvalitetsforbedrende services.

For at få det største udbytte af vores compliancefokus anbefaler vi, at du som forudsætning for at deltage i webinaret har erfaring med at udføre 2. line complianceopgaver og kendskab til lovgivningen på investeringsområdet.

Webinaret er relevant for compliance i både større og mindre pengeinstitutter.

Indhold

Vi har særlig fokus på kvalitetsforbedrende services som en del af compliances opgave på MiFID. Vi hører også om, hvordan complianceopgaven kan løftes i samråd med 1st line.

Du kan forvente, at underviserne blandt andet fokuserer konkret på:

•          Hvordan de har tilrettelagt det fælles projekt om kvalitetsforbedrende services
•          Hvordan de har gennemført opgaverne i projektet
•          Samarbejdet mellem 1. og 2. linje i processen
•          Finanstilsynets forventninger til compliance på området
•          Fremtidig monitorering af kvalitetsforbedrende services. Hvor stort er området, og hvad bør compliance fremover kigge på?

Undervejs kan du stille underviserne spørgsmål og drøfte konkrete udfordringer, som du møder i opgaven. Med andre ord får du rig mulighed for at blive inspireret til, hvordan du selv kan arbejde videre med området.

Undervisningen foregår online og varer 1,5-2 timer, afhængigt af indhold og spørgsmål. Du skal forvente at være aktiv i dele af kurset og være indstillet på at have kamera tændt. Der er ca. 1 times forberedelse til compliancefokus.

Fokusområder for compliance

Fokusområderne giver dig muligheden for at gå i dybden med en række forskellige complianceområder. Hver gang fokuserer vi på et nyt område, så du kan frit vælge mellem de fokusområder, som er relevante for dig og din arbejdsplads.