Compliancefokus: Markedsmisbrug

På 2 timer får du inspiration og redskaber til, hvordan du kan foretage en complianceundersøgelse på markedsmisbrug. 

Underviserne på modulet er Afdelingsdirektør, Benjamin Snell Ipsen og Senior compliance officer, Caroline Louise Adolph, Banking and Wealth Compliance, Nykredit. Benjamin er uddannet cand.jur og har arbejdet med compliance i 12 år. Caroline er bankuddannet og har arbejdet i den finansielle sektor i snart 40 år, de sidste 13 år med compliance.

Målgruppe

Modulet henvender sig til dig, der har deltaget på et grundlæggende complianceforløb eller har anden erfaring med 2. linje compliancearbejde. Modulet kan også være for dig, der allerede arbejder med compliance- eller overvågningsopgaver i relation til MAR i 1. eller 2. linje og har brug for inspiration til tilgangen til opgaven.

Modulet er relevant for medarbejdere i både større og mindre institutter, som arbejder med MAR.

Indhold

Modulet er praksisnært og tilpasset din hverdag. Vi kommer bl.a. ind på følgende emner:

• Tilrettelæggelse af complianceaktiviteter på MAR-området, herunder risikovurdering af området – hvad er relevant at tage med i undersøgelser?
• Udførelse af complianceundersøgelser på området.
• 1. og 2. linje kontroller, herunder ansvarsfordeling og rapportering.
• Relevante metoder fx efterprøvelse af kontroller og stikprøver.
• Konkrete complianceundersøgelser på udvalgte emner.
• Evt. seneste tilsynsafgørelse og temaundersøgelser.

Undervejs har du mulighed for at stille spørgsmål til underviserne om eventuelle konkrete udfordringer, du har i dagligdagen. Der vil også være små opgaver, som løses i grupper eller i plenum.

Undervisningen foregår online og varer ca. 2 timer. Der er ca. 1 times forberedelse til modulet.

Fokusområder for compliance

FU tilbyder en række onlinemoduler, som går i dybden med forskellige complianceområder. Modulerne afholdes uafhængigt af hinanden og du kan vælge de moduler, som er relevante for dig og din arbejdsgiver.

Få et overblik her