Compliancefokus: Markedsmisbrug

Compliance har en opgave med at undersøge, om pengeinstituttet overholder kravene i markedsmisbrugsforordningen, både i forhold til instituttet selv, men også i forhold til deres kunder.

På dette compliancefokus tager vi udgangspunkt i forordningen og praksis og hører om, hvordan Skandinaviska Enskilda Banken (SEB) håndterer opgaven.

Underviser
Underviser er Stefan Gotfredsen, som er Compliance Officer i SEB. Stefan er uddannet advokat, og kommer med erfaring fra Finans Danmark, hvor han underviser om markedsmisbrug på Kapitalmarked Danmarks certificeringskursus (CMD License).

Målgruppe
Modulet er relevant for dig, hvis du arbejder i en 2. line compliancefunktion, og du igennem dit arbejde foretager compliance på pengeinstituttets håndtering af markedsmisbrugsreglerne. Modulet er også for dig, der arbejder med overvågningsopgaver i relation til MAR eller rådgiver kunder om værdipapirtransaktioner.

For at få det største udbytte af vores compliancefokus anbefaler vi, at du som forudsætning for at deltage i webinaret har erfaring med og kendskab til den relevante lovgivning.

Indhold
Modulet vil dykke ned i de svære fortolkningsopgaver og håndtering heraf.

Vi kommer bl.a. ind på følgende emner:

•         Grænseområder – hvornår er det intern viden/markedsmanipulation/videregivelse
•         Investeringsanbefalinger og sociale medier
•         Eksempler på complianceundersøgelser, som underviseren har foretaget
•         Sidste nyt fra Finanstilsynet
•         Evt. seneste dom og betydning
•         Kommende ændringer til reglerne

Undervejs kan du stille underviser spørgsmål og drøfte konkrete udfordringer, som du har mødt i opgaven. Med andre ord får du rig mulighed for at blive inspireret til, hvordan du selv kan arbejde videre med området.

Undervisningen foregår online og varer ca. 1,5 - 2 timer, afhængigt af indhold og spørgsmål. Du skal forvente at være aktiv i dele af kurset og skal derfor være indstillet på at have kamera tændt. Der er ca. 1 times forberedelse til kurset.

Fokusområder for compliance

Fokusområderne giver dig muligheden for at gå i dybden med en række forskellige complianceområder. Hver gang fokuserer vi på et nyt område, så du kan frit vælge mellem de fokusområder, som er relevante for dig og din rolle.