Compliancefokus: Medarbejder- transaktioner

Det får du ud af kurset

Du får et stærkt grundlag til at spille en aktiv og værdiskabende rolle i dit arbejde med complianceopgaver på medarbejdernes personlige transaktioner. Samtidigt bliver du opdateret på reglerne og forventninger til udførelsen af opgaven. Du møder kolleger fra andre institutter, og du får dermed mulighed for at opbygge gode kontakter og et netværk, som sidder med lignende opgaver og udfordringer.

Det får virksomheden ud af det

Med vores indgående erfaring med compliance i pengeinstitutter bliver jeres medarbejdere klædt på til at kunne varetage 2. line complianceopgaver i forhold til medarbejdernes personlige transaktioner og til at forstå sammenspillet med de forskellige regelsæt. Efter kurset kan medarbejderen bidrage med en værdiskabende complianceviden på fagområdet, herunder anvendelse af redskaber til at foretage complianceundersøgelse og dokumentation heraf.

Kurset er for dig, der…

har deltaget på vores Complianceforløb, men det kan også være for dig, der allerede arbejder med complianceopgaver om medarbejdernes personlige transaktioner og har brug for inspiration til, hvordan du skal gå til opgaven.

Kurset er relevant for 2. line compliancemedarbejdere i både større og mindre institutter samt for medarbejdere, der overvåger medarbejdernes transaktioner eller har ansvar for insiderlister.

Underviser

Underviseren på kurset er Christoffer Kvistgaard Bloch, juridisk medarbejder i Sparekassen Kronjylland. Han har arbejdet som compliance officer fra 2016-2020 og siden da som juridisk medarbejder med fokus på MAR, outsourcing og intern governance. Christoffer er medlem af FU's MAR-arbejdsgruppe.

Det kommer vi omkring

Kurset er praksisnært og tilpasset din hverdag. Vi arbejder bl.a. med følgende emner og identificering af relevante personer i forhold til:

• Personlige transaktioner jf. MiFID II og kommissionens delegerede forordning 2017/565 artikel 28 og 29
• Spekulationsforbud jf. FIL §77 og § 373, stik. 2
• Insiderlister i børsnoterede selskaber jf. MAR artikel 18
• Kontroller og dokumentation af transaktionerne

Undervejs har du mulighed for at stille spørgsmål til underviseren om eventuelle konkrete udfordringer, du har i dagligdagen. Der vil også være små opgaver, som løses i grupper eller i plenum.

Undervisningen foregår online og varer ca. 2 timer. Der er ca. 1 times forberedelse.