På 2 timer får du inspiration og redskaber til, hvordan du kan foretage en complianceundersøgelse på MiFID.
Underviseren
Underviseren på modulet er Merete Svarre, chief compliance & AML officer i den danske filial af Carnegie Investment Bank. Hun har arbejdet i den finansielle sektor i en lang årrække og har arbejdet både i 1. og 2. line med MiFID-implementering, problemstillinger og kontroller.
Målgruppe
Modulet henvender sig til dig, der har deltaget på et grundlæggende complianceforløb eller har anden erfaring med 2. line compliancearbejde. Modulet kan også være for dig, der allerede arbejder med complianceopgaver i relation til MiFID og har brug for inspiration til tilgangen til opgaven.
Modulet er relevant for 2. line compliancemedarbejdere i både større og mindre institutter, som arbejder med MiFID.
Indhold
Modulet er praksisnært og tilpasset din hverdag. Vi kommer bl.a. ind på følgende emner:
- Risikovurdering af området – hvad er relevant at tage med i undersøgelser?
- 1. og 2. line kontroller – hvem gør hvad?
- Tilrettelæggelse og udførelse af complianceundersøgelser på området
- Konkrete complianceundersøgelser på udvalgte områder
Undervejs har du mulighed for at stille spørgsmål til underviseren om eventuelle konkrete udfordringer, du har i dagligdagen. Der vil også være små opgaver, som løses i grupper eller i plenum.
Undervisningen foregår online og varer ca. 2 timer. Der er ca. 1 times forberedelse til modulet.
Fokusområder for compliance
FU tilbyder en række onlinemoduler, som går i dybden med forskellige complianceområder. Modulerne afholdes uafhængigt af hinanden og du kan vælge de moduler, som er relevante for dig og din arbejdsgiver.
