Compliancefokus: MiFID og bæredygtighed

Har du styr på, hvordan bæredygtighed påvirker MiFID-kravene til investeringsprodukter?

Ligesom på andre væsentlige områder, har compliance en opgave med at undersøge, om pengeinstituttet er i stand til at integrere bæredygtighedskravene i de produkter, som distribueres til deres kunder.

Med udgangspunkt i temaundersøgelse om ”integration af bæredygtighed i egnethedstest og -vurdering samt produktstyring”, som Finanstilsynet efter planen vil offentliggøre i foråret 2025, vil du på dette compliancefokus høre om, hvordan Nykredit har grebet complianceopgaven an.

Underviser
Du møder Maria Birkvad, som er Chefspecialist i Nykredit Bank, hvor hun har arbejdet med investorbeskyttelse og product governance. Maria er uddannet jurist, og kommer med erfaring fra Finans Danmark, hvor hun i en årrække – blandt andet under implementering af MiFID II – arbejdede fokuseret med investorbeskyttelse og wealth management.

Målgruppe
Modulet er relevant for dig, hvis du arbejder i en 2. line compliancefunktion, og du igennem dit arbejde foretager compliance på kravene til pengeinstituttets håndtering af bæredygtighed og investeringsprodukter.

For at få det største udbytte af vores compliancefokus anbefaler vi, at du, som forudsætning for at deltage i webinaret, har erfaring med at udføre 2. line complianceopgaver og har kendskab til den relevante lovgivning.

Indhold
Modulet tager udgangspunkt i de senere års nye regler om bæredygtighed i MiFID og Finanstilsynets temaundersøgelse om ”integration af bæredygtighed i egnethedstest og -vurdering samt produktstyring”.

På dagen fokuserer vi på:

• Nye fortolkningsbidrag fra temaundersøgelsen – er vi blevet klogere?
• Udfordringer med at lave complianceundersøgelser på et område under udvikling
• Kan vi bruge erfaringerne fra MiFID på andre områder?

Undervejs kan du stille spørgsmål til underviser og drøfte konkrete udfordringer, som du har mødt i opgaven. Med andre ord får du rig mulighed for at blive inspireret til, hvordan du selv kan arbejde videre med området.

Undervisningen foregår online og varer ca. 1,5 - 2 timer, afhængigt af indhold og spørgsmål. Du skal forvente at være aktiv i dele af kurset og skal derfor være indstillet på at have kamera tændt. Der er ca. 1 times forberedelse til kurset.

Fokusområder for compliance
Fokusområderne giver dig muligheden for at gå i dybden med en række forskellige complianceområder. Hver gang fokuserer vi på et nyt område, så du kan frit vælge mellem de fokusområder, som er relevante for dig og din arbejdsplads.